утверждение правил клиринга;
утверждение документов, определяющих порядок организации и осуществления внутреннего контроля и меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;
утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;
утверждение документа, определяющего меры, принимаемые клиринговой организацией в чрезвычайных ситуациях и направленные на обеспечение непрерывности осуществления клиринговой деятельности;
решение иных вопросов, отнесенных Законом № 7-ФЗ к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации.
5. В части 4 ст. 6 Закона № 7-ФЗ определено, что клиринговая организация помимо единоличного исполнительного органа должна иметь коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и т. п.).
6. В части 5 ст. 6 Закона № 7-ФЗ установлены ограничения на возможность замещения ряда должностей в клиринговой организации, а также на участие в ее органах управления отдельных категорий граждан, в том числе:
лиц, осуществлявших функции единоличного исполнительного органа, входивших в состав коллегиального исполнительного органа или осуществлявших функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовых организаций[9] в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;
лиц, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
лиц, имеющих судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти;
лиц, у которых был аннулирован квалификационный аттестат, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.
Перечисленные выше категории граждан на могут занимать в клиринговой организации следующие должности:
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа;
руководителя филиала;
главного бухгалтера, иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;
должностного лица или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками;
контролера (руководителя службы внутреннего контроля); руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга.
Также эти категории граждан не могут входить в состав коллегиального исполнительного органа и быть членами совета директоров клиринговой организации.
7. Из части 6 ст. 6 Закона № 7-ФЗ следует, что замещать должность руководителя службы внутреннего контроля (контролера) клиринговой организации не могут:
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа клиринговой организации;
руководитель структурного подразделения, осуществляющего клиринг.
Конец ознакомительного фрагмента.
