Комментарий к Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»: постатейный - страница 11

7. В случае, предусмотренном подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи, покупка ценных бумаг осуществляется по наибольшей из следующих цен: цены приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления клиентом требования, предусмотренного подпунктом 1 пункта 6 настоящей статьи.

8. Иск о применении последствий, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета брокера о совершенных сделках.

1. Статья 3 комментируемого закона определяет основные положения осуществления одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – брокерской деятельности. Более детально правила и порядок осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг и порядок ее лицензирования определяются нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России (далее – ФКЦБ России), действовавшей до 2004 г., а с 2004 г. – Федеральной службой по финансовым рынкам России (далее – ФСФР России) и Банком России. К таким актам можно, например, отнести Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 11 октября 1999 г. № 9); Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 27 октября 2005 г. № 05–53/пз-н «Об утверждении Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов»; Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 7 марта 2006 г. № 06–24/пз-н «Об утверждении Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)»; Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07–21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» и др…

Согласно п. 1 комментируемой статьи брокерская деятельность – это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента, в том числе от имени и за счет эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении, или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Под гражданско-правовыми сделками с ценными бумагами в данном случае понимаются сделки купли-продажи (гл. 30 ГК РФ) и мены (гл. 31 ГК РФ).

Указанные сделки заключаются брокером по договорам поручения, когда он действует от имени и за счет клиента (гл. 49 ГК РФ), и по договорам комиссии, когда он действует от своего имени и за счет клиента (гл. 51 ГК РФ).

Заключаемые договоры комиссии и поручения должны носить возмездный характер. Статья 423 ГК РФ определяет возмездный договор как договор, по которому сторона должна получить плату или иное встречное предоставление за исполнение своих обязанностей.

Согласно ГК РФ, заключая договор поручения, брокер может действовать от имени доверителя лишь при наличии доверенности. При заключении договора комиссии доверенность брокеру на совершение сделок с ценными бумагами необходима только при отсутствии указаний на его полномочия в данном договоре. Требования к оформлению доверенности установлены в статьях 185, 186 ГК РФ.

Из действующей редакции комментируемой статьи исключены некоторые нормы, имеющие отношение к правовому статусу брокера, и действовавшие до принятия Федерального закона № 185-ФЗ. Ранее статьей допускалось передоверие брокерами совершения сделок, если было адресовано только брокерам и оговорено в договоре комиссии или поручения либо в случаях, когда брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего. В настоящей редакции статьи нормы о передоверии брокерами совершения сделок отсутствуют.