Комментарий к Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»: постатейный - страница 24

8. В связи с введением понятия квалифицированныйинвестор (см. комментарий к ст. 51.2) управляющий вправе совершать специальные сделки для таких инвесторов, только в случае подтверждения данного статуса. В случае нарушения данного требования управляющий обязан продать приобретенные финансовые инструменты и возместить все убытки клиента, предусмотренные ч. 7 комментируемой статьи. Срок исковой давности в отношении взыскания указанных убытков является сокращенным и составляет 1 год.

Клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.

Клиринговая организация, осуществляющая расчеты по сделкам с ценными бумагами, обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.

Клиринговая организация обязана утвердить правила осуществления клиринговой деятельности.

Клиринговая организация обязана регистрировать правила осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в них в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1. Комментируемая статья регулирует только профессиональную клиринговую деятельность и не распространяется на деятельность по определению взаимных обязательств между двумя сторонами по сделкам с ценными бумагами без участия третьих лиц, совершенным вне организатора торговли.

Сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами, подготовка бухгалтерских документов по ним, зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является клиринговой деятельностью. Постановлением ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. № 32/пс утверждено Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (в ред. От 29.03.2007 г. № 07–32/пз-н) (зарегистрировано в Минюсте РФ 26.09.2002 г. № 3816) (далее – Положение № 32/пс).

2. Клиринговая организация осуществляет клиринг на основании полученных от участников клиринга или от уполномоченных ими организаций поручений (инструкций). Клиринг осуществляется по сделкам, срок исполнения которых наступает не позже начала расчетов по результатам клиринга (далее – сделки клирингового пула).

3. С 12 ноября 2006 года клиринговые организации осуществляют регистрацию участников клиринга и их клиентов в порядке, предусмотренном пунктом 3.4 Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР РФ от 22.06.2006 г. № 06–68/пз-н (в ред. Приказов ФСФР РФ от 02.11.2006 г. № 06-126/пз-н, от 08.02.2007 г. № 07–13/пз-н, от 29.03.2007 г. № 07–31/пз-н, от 14.06.2007 г. № 07–68/пз-н) (Зарегистрировано в Минюсте РФ 10 октября 2006 г. № 8366)